科技处
2022-12-29
在高价值专利培育的过程中，我们经常提到专利的“布局”和“挖掘”。提前对专利申请进行布局和规划，能够使发明人团队在之后的专利申请过程中做到提前规划、有的放矢，对专利申请中的各种问题也能提前进行规避；而专业的专利“挖掘”团队，能够帮助发明人团队梳理技术路线，发现可专利的主题，形成更完善的专利保护网络，甚至在有些时候能够指导发明人团队下一步的研究路线。二者结合起来，可以为高价值专利的培育保驾护航。
一、“专利布局”和“专利挖掘”的定义
【专利布局】
专利布局一般是指“依据自身的经营目的和发展战略，综合考虑产业、市场、技术、法律等因素，在技术领域、专利申请地域、申请时间、申请类型和申请数量等方面进行有针对性、策略性和前瞻性的专利申请或其他方式获取专利的规划和动态部署过程”。
【专利挖掘】
专利挖掘一般是指在技术研发或产品开发中，对所取得的技术创新成果从技术和法律层面进行剖析、整理、拆分和筛选，从而从创新成果中提炼出具有专利申请和保护价值的技术创新点和方案。
专利布局和专利挖掘两个工作既有区别，又相辅相成。专利布局一般是从商业、市场角度，进行申请规划和专利组合的构建，而专利挖掘一般是从技术、法律层面，针对具体的技术点进行的具体发掘工作。在专利挖掘时，要带有专利布局的思维，而专利布局工作有时候也要根据具体挖掘工作的成果进行调整。二者紧密结合，才能更好的保证高价值专利的产出。
二、专利布局和挖掘工作如何进行
一般来说，专利布局和挖掘过程可以分为四个阶段：
第一阶段——了解技术方案、初步检索
在第一阶段中，专利布局和挖掘团队一般会通过发明人团队提供的描述，进行初步的检索，从而对技术方案做初步的了解；必要时，专利布局挖掘团队还会对企业进行实地探访和现场挖掘，主要目的是对企业本身的情况、研发路线、发展战略等有一个比较完整的了解。
第二阶段——确定整体布局规划
在这一阶段中，专利布局挖掘团队会根据第一阶段了解到的信息，为发明人团队提供个性化的专利布局规划方案。布局规划方案一般会考虑到产业和市场因素、发明人团队自身的特点，以及技术方案所属的技术领域的特点等方面的信息，有时还涉及到竞争对手以及合作伙伴层面的综合信息。
这一阶段主要是“宏观”层面的专利布局，通常包括但不限于：专利布局的类型、数量、领域、地域、时间等内容。事先确定好整体布局规划的优点在于，可以为企业形成对自身商业经营最有利的知识产权布局格局，并且能够在之后的专利申请过程中做到有的放矢、提前规化，避免后续的很多问题。
第三阶段——详细检索，确定专利组合布局方案
在这一阶段中，专利挖掘布局团队根据发明人团队的技术方案，综合检索到的现有技术，帮助发明人团队挖掘适合申请专利的技术点，并根据挖掘出的技术点，为发明人团队提出专利组合布局方案。
这一阶段主要是“中观”层面的专利布局。相对于单件专利申请的方式，专利组合布局方案可以对发明人团队的技术方案进行更全方位、多维度的保护，弥补单件专利在时间、空间上的局限性，有利于提升企业专利的整体价值。
第四阶段——形成单件专利布局策略
在这一阶段中，针对第三阶段形成的专利组合布局方案中的每一件专利，进行“微观”层面的专利布局建议。包括但不限于：说明书具体公开的内容、权利要求的类型、架构、保护层次等。
单件专利的布局质量直接影响到整体专利组合的质量，因此，保证每一件专利的布局质量就显得尤为重要。
三、“布局”和“挖掘”为高价值专利保驾护航
《高价值专利培育与评估》一书中指出，高价值专利的培育一般可以从五个维度进行，即：技术价值培育、法律价值培育、市场价值培育、战略价值培育和经济价值培育。而这五个维度也正是“专利布局”和“专利挖掘”的工作重心所在。“宏观”的专利布局工作，保证了专利的市场价值、战略价值、和经济价值；而“中观”、“微观”的专利布局工作，以及具体技术方案的“挖掘”工作，保证了专利的技术价值和法律价值。因此，做好“专利布局”和“专利挖掘”每一阶段的工作，即能为“高价值专利”的产出提供保障条件。
四、案例
1.专利布局规划阶段
专利布局规划团队在为A公司制定专利布局规划策略时了解到，A公司的对某种材料X做出了改进，并以材料X为原材料，制成了材料Y和Z。因此，专利布局规划团队就提醒到发明人团队，基础材料X的公开，可能会影响到后续对于材料Y和Z的申请的创造性，因此，需要综合考虑“创造性”和“充分公开”两方面的因素，并结合公司自身的市场宣传需求，合理选择X申请的公开时机和Y、Z申请的递交时间。
另外，专利布局规划团队了解到A公司目前研发的X材料目前主要用于L器件的制造，根据专利布局规划团队了解到的专业知识，该类型的材料还可以用于另外一种新兴器件N的制造（L器件与N器件的工作原理相近），因此提醒到发明人团队，在专利布局过程中，不仅要考虑到目前已经应用的技术领域，还要考虑到未来可能应用的技术领域。可以针对X材料在不同器件中的应用所需的最佳材料形貌、性质的不同进行进一步的研发和申请。
2.专利挖掘阶段
在与A公司进行具体的技术方案的沟通时，A公司提出了一种新型器件结构，想以此新型结构的器件为基础申请专利。专利布局规划团队在经过充分检索后发现，该公司提出的该器件的“新型结构”已经被某些专利文献公开，但公开的内容都较为简单。因此，建议发明分团队可以将其自主研发的材料X、Y、Z结合到该“新型结构”的储能器件中，并研究各种材料的占比对器件性能的影响，进行进一步的专利申请。
参考文献：
《专利布局》（第二版）主编：马天旗
《高价值专利培育与评估》 主编：马天旗