中华全国专利代理师协会
2025-05-26
编者按：为深入贯彻《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》和《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》，认真落实《推进专利代理行业高质量发展行动计划（2022-2025年）》任务要求，推动专利代理行业高质量发展，不断提升专利申请文件的撰写质量，为专利代理业务能力的全面提高奠定良好基础，协会于2023年开展了全国典型发明专利撰写案例推荐活动。本次活动共收到参选文件566篇，经过初审、终审等评选环节，从机械、电学、化学三个领域共选出60篇典型案例。为进一步提高典型案例成果运用，协会将陆续择优推送获评典型案例撰写经验分享，供专利代理机构以及专利代理师参考借鉴。
注：典型案例评选结果以及往期典型案例撰写经验分享系列材料附在文末，可点击相应链接查看。
关于发明专利“保护锁机构”（专利申请号202110624618.5）的撰写经验分享
上海弼兴律师事务所
前言
全国典型发明专利撰写案例评选工作的主要宗旨是提高专利代理行业的整体水平，以推动专利代理行业的高质量发展。首先，通过典型案例的评选，能够激励专利代理机构和代理师更加注重专利撰写质量，提升专利的稳定性和价值度；其次，如何将审查指南中提出的各项要求落实到实际的撰写工作中是每一位专利代理师都要面对和解决的问题，典型案例为此提供了较好的示范，对专利申请文件的撰写具有积极的参考意义，同时也利于促进代理机构之间交流和学习；此外，评选结果还有利于进一步推动代理机构之间的良性竞争，为客户提供高质量的专利撰写和代理服务，助力创新成果的保护和转化。
案件简介
2023年全国典型发明专利撰写案例获评案件“保护锁机构”（申请号202110624618.5）主要采用电磁感应技术，解决目前保护锁机构在伸出状态和缩回状态之间切换时效率和可靠性均较低的问题。本案于2021年6月4日申请，经过一次审查意见答复，于2021年10月21日授权公告。本案为申请日为2017年12月29日、申请号为201711478858.9、发明创造名称为“保护锁机构”的中国专利申请的分案申请。以下是本案撰写过程的经验分享，请全体代理师及其他行业相关人员参考借鉴。
一、以质量为导向开展专利代理工作
撰写前
（一）了解宏观布局
对接创新主体需求，规划保驾护航战略
以专利运营为目标，助力专利转化运用
申请人起初对标的领域为车辆，具体为电动汽车中用于对电池包进行可靠锁止或解锁的锁止机构。但实际上，锁止机构并不局限于车辆领域，还有众多领域，如厨具、家居等，均可能涉及到锁止或解锁的需求，也相应地需要锁止机构，因此，本案对应的产品结构可应用到除车辆外的其他领域。
为了实现全领域的保护，更好地助力专利转化运用，以期通过专利保护推动相关技术的进步，也为了给申请人争取更大的权益，代理师在撰写前考虑了本案涉及到的产品结构能够覆盖或涉及的领域，以优化宏观布局。
（二）提炼交底书发明点
理清行业技术链条，深入了解技术前沿
掌握行业技术语言，与发明人有效沟通
在本案最初的交底中，文字部分比较简略，但客户提供了三维模型和结构简图，总体上来讲，本案的交底关于方案的完整度较低。
为了找准发明点，并掌握技术核心点，以更合理地保护本案对应的产品，代理师在完成对交底书的理解后，围绕与锁止机构相关的内容进行了信息收集，以理清行业技术链条，了解技术前沿，初步掌握行业技术语言。之后，代理师围绕初步掌握的发明点展开对重要问题的整理，并与企业IPR、发明人进行了有效的三方沟通，明确了该案例要解决的技术问题、主要改进点及附加改进点，并围绕各改进点尝试进行可替代的技术手段或实现方式的提问，沟通较为顺利高效，实现了对方案的深度解读并进行了较为合理的拓展，完成三方沟通后，代理师对该案例对应的方案更加清楚。
（三）检索现有技术
强化专利检索意识，提升专利检索能力
提高专利申请门槛，严把专利申请源头
为了明确本案相对于现有技术的真正改进，以评估本案的新颖性和创造性，进而为申请人提供合理的申请布局策略，代理师对现有技术进行了检索，以确定最接近的现有技术，而不仅仅将现有技术局限于申请人提供的研发背景。
代理师在检索时，围绕本案的各改进点均进行了检索，考虑到该案例中保护的保护锁机构并不局限于车辆，该检索为全领域检索，检索完成后，从本领域技术人员的角度出发，考虑到结合启示，以较为严格的标准对本案进行了新颖性和创造性分析。
经分析，本案的创新程度较高，初步判断符合发明专利的申请标准。
撰写中
（四）投入足够时间
增加撰写时间投入，打造行业工匠精神
控制人均代理数量，保障服务质量导向
为了保障服务质量导向，以期全面并精准地将发明人的技术构思转化为专利进行保护，代理师清晰地认识到应在撰写过程中投入足够的时间，以进行较为充分的思考，基于专利法，并考虑审查指南中规定的各项审查要求，这些思考包括但不限于：围绕技术特征或技术手段所带来的效果，对方案进行技术拆分和梳理；权利要求的合理布局；基于要解决的技术问题，对必要技术特征的提炼及合理上位概括；合理选择技术特征；说明书的合理布局等。
（五）撰写足够页数
全面撰写实施方式，严谨描述技术细节
明确主题清晰表述，展现完整发明构思
为了完整地展现发明构思，代理师深知应全面撰写实施方式，严谨描述技术细节，相应地，则应撰写足够的页数。
以说明书的撰写和布局为例，在撰写和布局时，代理师会根据实际案情需要，考虑选择先阐述零部件、再阐述包括该零部件的整体装置，或者先阐述整体装置、再阐述整体装置中的零部件，在撰写的过程中会综合考虑权利要求书应得到说明书的支持，以及说明书公开充分等法条，至少会对主要改进点及比较重要的附加改进点进行效果的推导和必要的说明，同时，对于涉及到运动过程中的专利申请，会结合说明书附图阐述运动的具体过程。
具体到该案例，代理师主要采用了先阐述零部件、再阐述包括该零部件的整体装置的方式进行展开，补充了为满足权利要求书能够得到说明书的支持、说明书公开充分的表述，并对重要的改进点，如上述动力销和锁销的可内嵌与斜面配合的结构进行了重点描述，对有结合效果的技术手段进行了详细阐述，同时结合附图详细论述了解锁过程和锁止过程，以使本领域技术人员能够清晰地获知本案的保护锁机构的工作原理，并能够基于本案的具体实施方式实现本案中所要求保护的产品。
为了更完整并清楚地解释本发明，对于说明书附图，代理师设置了整体结构示意图、分解结构示意图、内部结构示意图和重要零部件的结构示意图，并重点呈现了锁销处于伸出状态时的示意图。
（六）合理布局权利要求
回归专利制度初衷，有力保护有效维权
根据实际技术贡献，划定保护范围界限
在对权利要求进行布局的过程中，代理师基于对技术方案的理解，考虑到检索情况，最终明确了本案要解决的技术问题，围绕主要改进点和附加改进点，从技术手段的效果出发，对方案进行合理拆分，重点关注有组合效果的技术手段的拆分，综合考虑有关新颖性、创造性、必要技术特征、支持、清楚和单一性等的法条，既希望进行合理的上位概括，又期望设置有合理的中间层次和最优方案。
具体地，本案要解决的技术问题是克服现有技术中的保护锁机构具有在伸出状态和缩回状态之间切换的效率和可靠性均较低的缺陷，主要改进点是电磁驱动锁销的伸出和缩回，附加改进点包括锁销的具体结构、锁销和动力销的具体配合结构、动力销的相关结构设置等，撰写时独立权利要求对应电磁驱动，围绕电磁驱动进行了上位概括，从权中围绕锁销的具体结构、锁销和动力销的具体配合结构、动力销的相关结构设置按照层次依次展开。
其中考虑到动力销和锁销的具体配合结构，具体地，可内嵌与斜面配合的结构是比较巧妙的结构设置，在母案撰写时考虑到后续有可能成为论述该申请具备创造性的关键点之一，因此在布局时，考虑到了中间层次的布置，先体现可内嵌（体现为锁销的连接部具有用于容置动力销的第一容置腔），再对斜面配合部分进行上位概括和功能性限定，体现为第一容置腔的内壁面上具有第一倾斜部，动力销的首端具有与第一倾斜部相适配的第二倾斜部，并限定动力销与锁销相接合时，第一倾斜部贴合于第二倾斜部，当动力销与锁销相分离时，第二倾斜部相对于第一倾斜部向下运动，并施加给锁销沿缩回方向作用力，以使锁销处于缩回状态。相应地，在本案的独立权利要求中也的确是围绕斜面配合部分进行了限定，成功获得了授权。
撰写后
（七）完善质检机制
严格质量流程管理，机构内部多级质检
协同创新主体审稿，及时反馈随时沟通
为了避免不必要的在审查程序上的流转，我们专门设置了质控部，针对质检不通过的案件，会登记错误并纳入个人绩效，以期通过这种方式规范撰写质量，严格质量流程管理。
具体而言，对于我们提交的案件，代理师在撰写完成本案的初稿之后，我们安排了经验更加丰富的代理师对全文的质量进行严格的把控，包括检查独立权利要求是否缺少必要技术特征、权利要求的布局是否合理、说明书的内容是否满足公开充分要求等，以保证本案的撰写质量。当本案经过申请人确认可以提交国家知识产权局后，代理师会通篇检查文稿，确保不会出现形式问题。代理师将检查后的文稿提交至内部系统后，由质控部检查全文是否存在形式问题，以避免收到补正通知书。
审查中
（八）全面考虑答复方案
权衡保护与授权，谨慎制定答复策略
避免不必要限缩，实现专利保护目的
本案例的第一次审查意见通知书中仅指出了关于说明书附图的形式缺陷，不涉及实质性答复，经简单修改后，顺利获得了授权。
在日常处理专利答复的过程中，对于实质性缺陷，代理师会客观且全面地对比相应申请的独立权利要求1和对比文件之间的区别技术特征，判断找出的区别技术特征是否能够使得独立权利要求1具备创造性，进而判断是否需要对独立权利要求1进行修改。
对于形式缺陷，代理师也同样会充分权衡保护与授权，经过与申请人的充分沟通，谨慎制定答复策略，期望既能够避免不必要的限缩，也不会对后续可能存在的专利维权造成不利影响。
具体到本案例，基于母案的审查情况以及代理师对案情的分析，本案例的核心发明点之一为锁销的第一倾斜部和动力销的第二倾斜部配合的巧妙设计，通过锁销的第一倾斜部和动力销的第二倾斜部的配合，使得第一倾斜部相对于第二倾斜部滑动时，第一倾斜部施加给第二倾斜部的摩擦力可以分解为沿缩回方向的分力，而该分力能够使锁销缩回，从而能够通过较为简单的结构可靠地实现锁销的状态切换，有利于提高锁止机构的效率。而本案例的独立权利要求1中准确地限定了该发明点，从而使得本案例在实审过程中比较顺利。
二、科学定价
推动以质量为导向的专利代理定价机制，提升行业层次
建立以质量为标准的代理师收入新模式，吸引优质人才
如今许多专利代理机构仍在使用传统的一刀切定价模式，这种定价模式忽视了服务的质量差异，导致优质服务得不到应有的回报。这种模式不仅打击了优质代理师的积极性，也影响了整个行业的健康发展。
为了改变这一现状，我们需要建立以质量为标准的代理师收入新模式。这意味着我们需要将专利代理服务的价格与服务质量直接挂钩，使得高质量的服务能够得到更高的回报。这种模式能够有效地吸引更多的优质人才进入这个行业，提升行业的整体水平。
我们始终秉持以质量为导向的专利代理定价机制，不会以牺牲质量为前提而盲目比价，并会针对不同的客户需求持续优化定价模式。
三、培育高端专利服务
开拓国际视野，提前规划海外布局
拉通行业链条，打造金牌服务机构
作为高端专利服务的重要组成部分，国际化战略已成为众多服务机构的必然选择。通过拓展海外市场，服务机构不仅可以提高品牌知名度，还能获取更多的创新资源。提前规划海外布局，有助于服务机构抢占先机，拓展国际市场。
我们有着丰富的海外案件代理经验，在代理国内案件时，代理师会主动引导申请人考虑海外布局需求，对于后续可能会申请海外专利的案件，代理师会预先考虑海外申请的审查制度，以提前布局，力求优化或缩短后续审查程序。
四、本案代理心得总结
任何一件专利申请，申请人都期望能够争取到最大保护范围，而不仅仅局限于某一具体的实施方式。对于代理师而言，如何基于某一具体实施方式或者某一结构，通过合理的分析和撰写，能够保护到发明人最终的发明构思，并且能够应用到所有可适用的相关领域，是我们应始终秉持的初心。
对于代理师而言，在本案的处理过程中，始终是在做平衡，平衡技术与法律，平衡申请人与公众等，所有的平衡均离不开代理师基于专利法对本案所涉及的产品结构的合理拆分和解读。
本案的成功申请，是我们团队共同努力的结果，也是对我们专业知识、专业技能和创新精神的肯定。撰写一篇优秀的专利需要我们有扎实的专业知识和良好的沟通能力，更需要我们有敏锐的洞察力和严谨的态度。我们充分利用了现有的技术知识、法律知识和创新能力，成功地解决了锁止机构中的一些关键问题。我们相信，只有不断提高我们的专业素养和服务质量，才能在这个竞争激烈的市场中立足。同时，我们也期待与更多的同行一起，共同推动专利代理行业的高质量发展。